DÉFINITION de la série 34 Un examen requis pour les personnes qui souhaitent effectuer des opérations de change hors bourse avec des clients de détail. L'examen de la série 34 fait partie d'un processus réglementaire d'enregistrement des forex pour la plupart des gestionnaires, des courtiers et des intermédiaires de forex. En plus de passer l'examen de la série 34, les candidats sont également tenus de satisfaire à l'examen de la série 3 ou de l'exigence de compétence de la série 32 afin d'obtenir l'approbation en tant que professionnel de forex. BREAKING DOWN Series 34 L'examen de la série 34 examine les candidats dans cinq domaines principaux: la terminologie des forex, les concepts de forex, les règlements de forex, les calculs de trading de forex et les risques de trading forex. L'examen de la série 34 comprend 40 questions, qui sont toutes vraies ou fausses, ou à choix multiples. Pour réussir l'examen, le candidat doit obtenir au moins 28 questions correctes, pour un score de passage de 70.Exigences de compétence Les individus qui demandent l'adhésion à NFA en tant que propriétaire unique FCM, RFED, 160IB, CPO, CTA ou pour l'enregistrement comme un AP De ces catégories doivent satisfaire aux exigences de compétence.160 À moins qu'elles soient admissibles aux options énumérées ci-dessous, elles doivent avoir réussi l'examen national sur le produit à terme (NCFE ou série 3) au cours des deux années précédant leur demande. Les personnes peuvent ne pas être tenues de passer l'examen de la série 3 si: elles ont réussi l'examen qu'elles ont l'intention d'utiliser pour satisfaire aux exigences de compétence: dans les deux ans suivant la date de dépôt de la demande ou plus de deux ans avant la date de leur demande Et il n'y a pas eu, depuis cette date, une période de deux années consécutives au cours de laquelle ils n'ont pas été enregistrés comme AP ou FB ou qui n'étaient pas un principal approuvé d'un inscrit ou ils sont actuellement inscrits comme FB. Le formulaire de demande d'essai (U10) 160 doit être rempli en ligne en visitant le site Web de la FINRA. Normalement, NFA recevra directement de la FINRA des preuves selon lesquelles les individus ont réussi l'examen de série 3 ou un autre examen. Dans des circonstances inhabituelles, NFA peut demander à la personne de fournir la preuve qu'il ou elle a réussi un examen. ALTERNATIVES En fonction de l'état des inscriptions individuelles et du type d'entreprise que les individus effectuent, ils peuvent être admissibles à l'une des solutions de rechange suivantes à l'examen de série 3: Examen des fonds gérés à terme (série 31) Un particulier peut utiliser la série 31 si le particulier Est inscrit auprès de la FINRA en tant que représentant général des valeurs mobilières auprès d'une société membre de la FINRA et que la société membre de la FINRA est également membre de la FCM ou de la IB160 membre de la NFA ou candidate à l'adhésion à la FCM ou à l'IB de la NFA. Limitant les activités futures au nom de cette société parrainante de NFAFINRA à solliciter des fonds, des valeurs mobilières ou des biens pour participer à un pool de produits de base, solliciter des comptes discrétionnaires à gérer par les CTA ou superviser des personnes qui effectuent ces mêmes activités limitées. (Série 32) Les particuliers peuvent utiliser la série 32 si, au cours des deux années précédant le dépôt de la demande, ils ont été enregistrés ou autorisés à solliciter des activités à terme dans une juridiction située à l'extérieur des États-Unis (actuellement au Royaume-Uni Et au Canada seulement). Afin d'être admissible à cet examen alternatif, les candidats doivent fournir une preuve de l'enregistrement approprié ou de licence à NFA avec des informations supplémentaires ou de la documentation relative aux connaissances d'un candidat du marché tels que l'achèvement des tests de qualification appropriée.160En Grande-Bretagne, Doivent être approuvés à l'heure actuelle ou avoir été approuvés comme fonction de contrôle 30 (CF30) au cours des deux années précédant le dépôt de la demande et fournir également l'un des certificats suivants dans les produits dérivés: unité 3 8211 dérivés, unité 7 8211 Instruments financiers dérivés ou unité 9 8211 Dérivés de produits de base ou dérivés de niveau 8211 8211 dérivés). Si une personne a été constamment approuvée CF30 (anciennement CF21) depuis le 1er décembre 2001, cette personne ne serait pas tenue de fournir la preuve d'avoir obtenu un certificat en dérivés. Toute question concernant l'admissibilité doit être adressée à NFA avant de prendre la série 32. Renvoi de clients de titres Les particuliers ne sont pas tenus de passer un examen si le particulier est inscrit auprès de FINRA en tant que représentant général des valeurs mobilières auprès d'une société membre de FINRA et que membre de FINRA Est également une NFA FCM ou une société membre de l'IB ou un candidat à NFA FCM ou IB membre et est parrainage de la personne pour l'enregistrement AP, et la personne va limiter l'activité à terme pour le compte de ce parrain à référer les clients à AP de ce sponsor , Dont les renvois sont uniquement accessoire aux affaires individuelles en tant que représentant général en valeurs mobilières de ce commanditaire, ou qui supervisent les personnes qui exercent cette activité limitée. Exemptions pour les CPO et les CTA Trading principalement dans les valeurs en vertu de l'enregistrement NFA Règle 402. NFA peut renoncer aux exigences d'examen pour certaines personnes qui sont associés aux CPO qui sont tenus d'enregistrer uniquement parce qu'ils exploitent des pools de matières premières principalement engagés dans CTA qui sont tenus de s'inscrire uniquement parce que leurs services de conseil en valeurs mobilières comprennent des conseils sur l'utilisation des contrats à terme et des options à des fins de gestion des risques. L'individu ou l'entreprise qui demande la renonciation doit fournir une description écrite des faits qui qualifient le particulier pour une renonciation. AP dont les activités sont limitées aux swaps Les individus ne sont pas tenus de passer un examen si leurs seules activités soumises à la réglementation de la CFTC sont et continueront à se limiter à: Solliciter ou accepter au nom des commanditaires des swaps relevant de la compétence de la CFTC Sollicitation pour le compte des fonds, valeurs mobilières ou biens de commandite pour la participation à un pool de marchandises qui: Les swaps de négoce exclusivement soumis à la juridiction de la CFTC ou des swaps de métiers assujettis à la compétence de la CFTC dans un pool de produits et le promoteur ont été accordés ou Cherche à obtenir une dérogation à la série 3 pour ses PA, en se fondant sur le fait que, sauf pour la négociation de swaps, elle serait admissible à l'exclusion de la définition d'OPC en vertu du paragraphe 4.5 (c) (2) (iii) (A) ou (B) ou une exemption d'enregistrement en vertu de la CFTC Regulation 4.13 (a) (3) Sollicitation pour le compte des clients commanditaires d'ouvrir des comptes discrétionnaires qui négocient exclusivement des swaps soumis à la juridiction de la CFTC devant être gérés par des CTA enregistrés ou Supervision au nom Des personnes parrainantes dont les activités sont si limitées. Les AP dont les activités sont exclusivement limitées aux swaps sont automatiquement exemptés des exigences d'examen. AP des CPO qui seraient exclus de la définition d'opérateur de pool de marchandises en vertu de l'alinéa 4.5 (c) (2) (iii) (A) ou (B) ou exemptés de l'enregistrement en vertu de 4.13 (a) (3), mais pour leurs activités de swaps (C.-à-d. Que l'entreprise répondrait aux exigences de minimis si les swaps n'étaient pas inclus) ne sera pas admissible à demander automatiquement la renonciation. Au lieu de cela, un promoteur de PA doit envoyer une demande signée à NFA demandant une renonciation basée sur ces circonstances pour que ses PA (s) prennent la Série 3 en vertu de la Règle 401 (e) (2) (ii) de l'Enregistrement NFA. Examen du gestionnaire de succursale de la NFA (série 30) Les personnes qui sont gestionnaires de succursale et AP d'une entreprise membre de la NFA doivent avoir adopté la série 30 au cours des deux années précédant leur demande. Les personnes ne sont peut-être pas tenues de subir l'examen de la série 30 si: elles ont réussi l'examen de série 30 dans les deux ans suivant la date de dépôt de la demande ou si elles sont actuellement approuvées à titre de gestionnaire de succursale ou La dernière date à laquelle le demandeur a été retiré à titre de gestionnaire de succursale, il n'y a pas eu une période de deux années consécutives au cours de laquelle ils n'étaient pas titulaires d'une licence temporaire d'AP ou d'un PA ou de personnes dont le parrain était un courtier inscrit Fournir la preuve qu'ils sont qualifiés pour agir comme un directeur de succursale ou un superviseur désigné en vertu des règles de la FINRA. Les modifications apportées au règlement 301 de la NFA exigent que toute personne cherchant à obtenir l'agrément d'une firme de forex ou d'un particulier au forex passe l'examen de la série 34 avant de s'engager dans des opérations de forex hors-bourse avec des clients de détail. Les modifications portent au grand-père certains individus qui ont été approuvés comme propriétaires individuels ou qui ont été inscrits comme 160 PA ou 160 FB160 le 22 mai 2008, de l'exigence de compétence de la Série 34. Les modifications proposées prévoient que toute personne qui demande à être approuvée en tant que société de forex ou de forex ne doit pas obtenir l'agrément en tant que firme de forex ou de forex à moins que: le demandeur ait satisfait aux exigences de compétence de série 3 ou de série 32 (décrites ci-dessus) Une preuve satisfaisante que le demandeur a passé la Série 34 dans les deux ans suivant la date de dépôt de la demande ou depuis la date à laquelle le demandeur a passé la dernière fois la Série 34, il n'y a eu aucune période de deux années consécutives pendant lesquelles le demandeur n'a Un AP ou 160FB ou un principal approuvé d'un inscrit ou le demandeur a été enregistré comme AP, FB ou un propriétaire unique approuvé le 22 mai 2008 et il n'y a eu aucune période de deux années consécutives depuis cette date au cours de laquelle le demandeur n'a pas Soit enregistré comme un PA 160 ou FB ou comme un capital approuvé d'un inscrit.
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